试题与答案

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接

题型:单项选择题

题目:

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理

Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:

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参考答案:E

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