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证券市场基本法律法规综合练习
总共有 788 条题目
证券市场基本法律法规综合练习
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1
下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确
2
以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社
3
以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为
4
下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（
5
关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的
6
证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须
7
中国期货交易所会员应当是在（）登记注册的
8
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时
9
证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指
10
信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证
期货是与（）相对应，并由其衍生而来。 A.
担任非公开募集基金的（），应当按照规定向
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户
集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情
根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公
投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注
证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券
自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成
商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业
申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚
证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近（
取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请
《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。
实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十
上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价
对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情
上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，
在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存
根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司
基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财
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