试题与答案

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。 A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证

题型:多项选择题

题目:

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案:

参考答案:A,B,C,D

解析: 除题中四项外,根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑤不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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题型:单项选择题

下列关于价格鉴证档案管理的叙述,正确的有( )。

A.价格鉴证活动结束后,鉴证人员应及时将各种鉴证文书整理归档,实施档案管理

B.价格鉴证文书是正在承办中已经形成档案的文书。当这些价格鉴证文书已完成了记录和传达等使命后,直接转化为档案

C.价格鉴证是一项十分严肃的工作,因此必须以事实为依据,以法律为准绳,而全部的事实依据和法规文件依据都应保存在价格鉴证的档案中

D.在进行经常性的价格鉴证时,随着价格鉴证业务的不断扩大,在开展新的价格鉴证工作时,以前价格鉴证的全部档案都是重要参考资料

E.通过对价格鉴证档案资料的研究,能够全面总结价格鉴证工作的经验,找出在价格鉴证工作组织和价格鉴证技术等方面存在的不足之处,为未来的价格鉴证工作积累经验,并为理论研究和成果交流提供条件

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