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证券经纪业务的内部控制与操作规范
总共有 73 条题目
证券经纪业务的内部控制与操作规范
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1
境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(
2
( )是营业部经营管理的核心。A．从业人
3
营业部应建立交易数据安全备份制度，采取(
4
营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录
5
在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时
6
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协
7
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客
8
证券账户注销手续中，首先应( )。A．提
9
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方
10
境内自然人申请开立证券账户中，客户委托他
( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转
下列各项中( )不属于证券经纪业务的禁止
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操
在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果
投资者教育的渠道不包括( )。A．客服中
( )是无效的委托方式。A．柜台委托 B．
资金账户管理的一般规定不包括( )。A．
证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务
营业部提供的咨询服务不包括( )。A．向
证券营业部是证券公司经营( )的主要营业
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法
资金账户开户流程中查验和复核的内容包括(
下列关于清算交割的说法正确的是( )。
证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括
营业部应定期、不定期地对营业部的( )进
证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对
投资者教育具体应重点突出的内容包括( )
营业部对网上交易系统应采取有效的( )措
投资者教育的目的就是要提高投资者的( )
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