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证券经纪业务营销法律监管
总共有 63 条题目
证券经纪业务营销法律监管
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1
下列哪一项不属于证券交易所制定的自律规则
2
( )是指以牟取利益或者减少损失为目的，操
3
截至2008年年底，我国现行有效的证券、期货
4
( )年12月25日第九届全国人民代表大会常务
5
下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意
6
截至( )年底，现行有效的部门规章共有52个
7
《反洗钱法》共分七章三十七条，分别为总则
8
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模
9
( )年9月颁布的《中华人民共和国反不正当
10
洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交
证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《
( )主要指与公司向客户提供的服务相关的基
截至( )年底，我国现行有效的证券、期货法
《证券法》规定，国务院证券监督管理机构对
佣金价格战即以低于合理水平的证券交易佣金
“违背受托义务”是指金融机构违背诚实信用
2008年4月23日，《证券公司监督管理条例》(
操纵证券交易价格罪是指以牟取利益或者减少
( )即以低于合理水平的证券交易佣金标准
经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以(
《刑法》第一百八十三条是关于金融机构工作
《刑法》实施以来，1999～2006年期间，在中
国际证监会将证券监管目标定位为：①保护投
《刑法》及修正案中和证券犯罪有关的主要规
《刑法》及其修正案中和证券犯罪有关的主要
与证券市场相关的国家法律包括：《证券法》
欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从
《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)
编造并传播影响证券交易虚假信息罪，是指编
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