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证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设
总共有 33 条题目
证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设
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1
《中华人民共和国刑法》对证券市场的一些主
2
香港证券经纪人主要的操守准则有( )。 A
3
职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有
4
加强职业道德建设是培养合格证券经纪业务营
5
受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种(
6
根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的
7
美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有(
8
职业道德的特征( )。 A．鲜明的职业性 B
9
根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对
10
对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为
受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几
行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没
专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建
客户至上是证券经纪业务营销人员职业道德建
( )规定，证券公司及其从业人员必须依法保
《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须
根据《证券法》第一百二十四条的规定，证券
证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监
为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业
证券经纪人在香港执业也必须获得香港证监会
为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业
《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融
勤勉尽责是证券经纪业务营销人员职业道德建
( )规定证券经纪人在接触客户时，应当向客
保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建
所谓( )，是同人们的职业活动紧密联系的符
( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的
( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的
( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的
( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的
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