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证券经纪业务的内部控制与规范管理
总共有 39 条题目
证券经纪业务的内部控制与规范管理
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1
营业部应完善客户查询、咨询和投诉处理等制
2
加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系
3
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统
4
营业部应定期、不定期地对营业部( )进行
5
营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )
6
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
7
证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括
8
根据规范管理和经营监督的要求,对风险程度
9
投资者教育具体应重点突出以下内容( )。
10
营业部对网上交易系统应采取有效的( )措
营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立
营业部经办人应认真查验申请人所提供资料的
营业部应对( )等业务环节存在的风险,制
证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包
证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制
对于营业部网络中断、委托中断、客户数据丢
证券营业部应建立由相对独立人员对重点客户
要将投资者教育和风险揭示工作融人经纪业务
营业部应建立交易清算差错的处理程序和审批
营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、
营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易
在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势
证券公司能否提供个性化、专业化的投资策划
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内
证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及
证券公司总部要对营业部岗位与权限设置、业
营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章
( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转
投资者教育的渠道不包括( )。A.客服中
营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录
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