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证券纪纪业务的风险及其防范
总共有 22 条题目
证券纪纪业务的风险及其防范
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1
下列各项不属于导致管理风险的情形的是(
2
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令
3
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不
4
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给
5
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或
6
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券
7
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而
8
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券
9
按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要
10
经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在
无论是由于不可抗力因素还是证券公司主观原
软件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
合规风险指在自营或经纪业务经营中违反国家
技术风险的防范应从交易场所、信息系统的条
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令
管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员
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