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证券市场法律制度与监督管理题库
总共有 673 条题目
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1
南宋理学家朱熹在武夷山设帐授徒、著书立说
2
某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获
3
《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、
4
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖
5
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条
6
《中华人民共和国证券法》中的重大事件指的
7
《中华人民共和国证券法》第十五条规定,公
8
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融
9
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规
10
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经
证券公司保存相关营业业务的报表,保存期限
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及
《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机
直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充
自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公
证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本
从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不
以下属于操纵市场行为的是()。 A.将自营
证券自营业务的范围一般包括()。 A.一般
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投
保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是
证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公
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