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证券从业考试证券交易真题2009年09月
总共有 60 条题目
证券从业考试证券交易真题2009年09月
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1
债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券
2
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则
3
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双
4
权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证
5
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反
6
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、
7
无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复
8
定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构
9
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保
10
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集
回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上
T日,将结算参与人应付净额由其资金交收账
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合
作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司不
按照现行规定,股份转让公司一经在代办股份
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前
权证创设人创设或注销权证的,证券登记结算
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,
目前,通过证券交易所达成的交易,多采取的
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户.
证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定
深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额
债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量
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