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期货法律法规3
总共有 154 条题目
期货法律法规3
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1
投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据
2
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注
3
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，
4
内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定
5
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或
6
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至
7
从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格
8
期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的
9
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员
10
公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会
期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余
期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品
全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负
未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》
期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门
期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保
期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假
营业部负责人1年内累计离岗时间超过（）个
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定
期货交易所的负责人由（）任免。 A．国务
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资
（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等
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