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基金管理人的合规管理题库
总共有 47 条题目
基金管理人的合规管理题库
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1
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性
2
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目
3
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司
4
下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理
5
下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理
6
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主
7
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关
8
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目
9
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执
10
下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相
基金管理人合规管理的基本原则是（）。①独
下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合
合规管理计划应（）。 A.以人为本 B.以风
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况
合规管理部门对（）负责。 A.监事会 B.董
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性
（）应保证督察长的独立性。 A.董事会 B.
合规风险的主要种类不包括（）。 A.投资合
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不
基金管理人的合规审核程序不包括（）。 A.
合规管理部门的基本职责不包括（）。 A.持
基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基
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