试题与答案

各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作,一级支行、营业网

题型:多项选择题

题目:

各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作,一级支行、营业网点工作职责包括:()。

A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作

B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作

C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度

D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查

答案:

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参考答案:D

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题型:问答题

金悦股份有限公司于2000年10月向社会公开发行股票并在证券交易所上市。2003年3月,公司召开股东大会并讨论了配股方案。有关情况如下: 截至2002年12月31日,公司股份总额为24 000万股(每股1元,下同),资产总额为52 000万元,负债总额为15 000万元,净资产为37 000元。公司2000、2001、2002年的净资产收益率分别为10.8%、9.5%、10.9%。预期2003年的利润可超过银行同期存款利率。为投资新项目,本次拟以每股2.8元的价格向股东配售。 2003年4月18日,公司发布配股公告,5月,配股发行工作完成。6月,中国证监会根据举报,在组织对该公司的检查中发现: (1) 在公司申请配股期间,持有公司5%股份的股东甲企业认为公司股票将会上涨,便大量买进该股票,使其持有的股票达到8%。当该股票价格攀升之时,高价抛出该股票,获利30万元。 (2) 为该公司出具2002年度审计报告的注册会计师罗某在4月25日购买了该股票,并于5月初抛出,获利2万元。 (3) 乙证券公司从业人员戴某也于申请配股期间买人该股票后又抛出,获利7万元。 要求:根据以上资料,回答下列问题: (1) 甲企业买卖公司股票的行为是否合法,并说明理由。 (2) 注册会计师罗某买卖股票的行为是否合法,并说明理由。 (3) 乙证券公司从业人员戴某买卖股票的行为是否合法,并说明理由。

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