试题与答案

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不

题型:单项选择题

题目:

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

答案:

参考答案:D

解析: 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

试题推荐
微信公众账号搜索答案