试题与答案

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业

题型:多项选择题

题目:

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题:

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

答案:

参考答案:A, B

解析:根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传.误导客户。据此,排除选项C、D。

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题型:选择题

在近期发生的安全生产重特大事故中,坚决查处安全生产责任事故背后的权钱交易等腐败行为,既是群众的迫切要求,也是国家部门的庄严承诺。这是因为:

①我国国家机关是人民利益的捍卫者           

②重特大事故严重损害了人民群众的利益 

③权钱交易等腐败行为是与人民利益根本对立的 

④严格执法、公正司法是我国国家机关的职责

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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题型:单项选择题

证券经纪商在接受客户委托后,进行申报时做法错误的是( )。

A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易,不用向证券交易所申报竞价
D.按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价

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