试题与答案

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件

题型:多项选择题

题目:

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案:

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参考答案:D

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题型:单项选择题

退休工人阿雄,经营有方,颇有积蓄。阿雄与老伴生有一子阿男,一女阿静,二人都已成家另过。阿男有一女儿,阿静有两个儿子。阿雄与老伴身体较好一直与老伴单独生活,无需儿女的照顾。1999年阿静去世,阿雄因经不住失去女儿的打击,一病不起,不久也去世。阿雄死后留下房屋数间,存款数万元及名人字画若干。阿雄生前留有书面遗嘱,将字画及房屋留给阿男,其余财产未作处理。而在分配遗产的过程中,阿男又遇车祸而死。下列说法正确的是:( )

A.阿静因比阿雄早去世,阿静不能继承阿雄的遗产
B.虽然阿男遇车祸而死,但仍能与其母亲平分阿雄未作处分的财产
C.阿男的女儿可行使阿男的遗产继承权,但房屋字画除外
D.阿静的两个儿子不可以继承阿静有权继承的遗产份额

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