试题与答案

[案例1] 中国证监会于2009年3月在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例

题型:问答题

题目:

[案例1]
中国证监会于2009年3月在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:
(1)甲公司董事会于2008年4月1日发布公告,甲公司将于5月18日召开临时股东大会。 2008年5月10日,持有甲公司3%股份的A企业向董事会提交了临时提案,董事会于5月15日通知了其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。
(2)在2008年5月18日召开的股东大会上,除通过了上述提案外,还根据控股股东B企业的提议,临时增加了一项增加注册资本的提案,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
(3)持有甲公司股份6%的C企业将其2008年 2月1日买入的甲公司股票200万股,于2008年6月1日卖出,获得收益500万元。
要求:根据有关法律制度规定,分别回答以下问题:
(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定并说明理由。

答案:

参考答案:(1)首先,A企业提交临时提案的时间不符合规定。根据规定,单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。在本题中,A企业提交临时提案的时间不足10日。其次,董事会将临时提案通知其他股东的时间不符合规定。根据规定,董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。在本题中,甲公司董事会将临时提案通知其他股东的时间超过了2日。
(2)甲公司股东大会作出的增加泞册资本的决议不符合规定。根据规定,股东大会不得对向股东通知中未列明的事项作山决议。
(3)C企业的行为不符合规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以卜的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

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题型:多项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

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题型:问答题

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(1)木块在水平放置的毛巾、木板、棉布的表面上运动时必须保持______运动,根据______的原理,得到摩擦力的大小.

(2)分析以下实验数据,得出的结论是:______.

实验次数接触面的材料压力(N)滑动摩擦力(N)
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2木块与木板61.2
3木块与棉布62
4木块与毛巾62.5
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A、简述主要实验步骤(可以配以图来说明):

B、设计记录数据或现象的表格(只列出表格中栏目名称):

C、根据可能出现的实验现象分析得出相应的结论:

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